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顧客本位の業務運営に関する原則(金融商品取引に関する基本方針)

当社は顧客本位の業務運営を実現するため、ここに基本方針を策定し公表いたします。当該方針はより良い業務運営を実現するため、定期的に見直しも行います。

1 顧客の最善の利益の追求

当社は高度の専門性と職業倫理を保持し、顧客に対して誠実・公正に業務を行います。顧客の最善の利益を追求することを使命として、その業務運営を企業文化として定着するよう努めます。

2 利益相反の適切な管理

当社は取引における顧客との利益相反の可能性について正確に把握し、利益相反とならないよう努めます。利益相反の可能性がある場合には、当該利益相反を適切に管理して直ちに具体的な対応を行います。

3 手数料等の明確化

当社は名目を問わず顧客が負担する手数料その他の費用の詳細を、当該手数料等がどのようなサービスの対価に関するものかを含めて顧客に理解できるよう情報提供を行います。

4 重要な情報の分かりやすい提供

当社は金融商品・サービスの販売・推奨等に係る重要な情報を顧客が理解できるよう分かりやすく提供いたします。
重要な情報とは以下の内容になります。
① 顧客に対して販売・推奨等を行う金融商品・サービスの基本的な利益(リターン)、損失その他のリスク、取引条件、 顧客に対して販売・推奨等を行う金融商品、サービスの選定理由を開示します。
② 複数の金融商品・サービスをパッケージとして販売・推奨等する場合には、個別に購入することが可能であるか否かを顧客に示し、パッケージ化する場合としない場合を顧客が比較することが可能となるようにします。
③ 顧客の取引経験や金融知識を考慮の上、明確、平易であって、誤解を招くことのない誠実な内容の情報提供を行います。
④ 顧客に対して販売・推奨等を行う金融商品・サービスの複雑さに見合った情報提供を、分かりやすく行います。単純でリスクの低い商品の販売・推奨等を行う場合には簡潔に、複雑又はリスクの高い商品の販売・推奨等を行う場合には、リスクとリターンの関係など基本的な構造を含め、より丁寧な情報提供がなされるよう工夫いたします。
⑤ 情報を重要性に応じて区別し、より重要な情報については特に強調するなどして顧客の注意を促すとともに、顧客において同種の金融商品・サービスの内容と比較することが容易となるよう配慮いたします。

5 顧客にふさわしいサービスの提供

当社は顧客の資産状況、取引経験、知識及び取引目的・ニーズを把握し、当該顧客にふさわしい金融商品・サービスの組成、販売・推奨等を行います。
①複数の金融商品・サービスをパッケージとして販売・推奨 等する場合には、当該パッケージ全体が当該顧客にふさわしいかについて留意します。
②特に複雑又はリスクの高い金融商品の販売・推奨等を行う場合や、金融取引被害を受けやすい属性の顧客グループに対して商品の販売・推奨等を行う場合には、商品や顧客の属性に応じ、当該商品の販売・推奨等が適当かをより慎重に審査いたします。
③当社の従業員がその取り扱う金融商品の仕組み等に係る理解を深めるよう努めるとともに、顧客に対して、その属性に応じ金融取引に関する基本的な知識を得られるための情報提供を積極的に行います。

6 従業員に対する適切な動機づけの枠組み等

当社は顧客の最善の利益を追求するための行動、顧客の公正な取扱い、利益相反の適切な管理等を促進するように設計された報酬・業績評価体系、従業員研修その他の適切な動機づけの枠組みや適切なガバナンス体制を整備いたします。